党的十八大以来，习近平总书记围绕金融工作作出一系列重要论述，系统阐明了金融理论和金融实践的根本性战略性问题，形成推进金融业高质量发展的中国方略，构成习近平经济思想的重要组成部分，为做好新时代金融工作提供了根本指南。近年来，安徽证监局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”理念，认真落实各项决策部署，促进基层党建质量和辖区资本市场质量不断提升，在服务地方经济、全方位推动高质量发展中作出了新贡献。

　　一、以落实注册制改革为龙头，资本市场全面深化改革部署落实见效

　　深入落实注册制改革。第一，统筹会议培训、走访座谈、报告建议、媒体报道等多种方式广泛向地方政府、市场主体宣传注册制改革，各方支持拥护改革的舆论氛围、工作合力不断增强。第二，局领导赴省政府发展研究中心、发改委以及合肥、六安、安庆等地宣讲注册制改革，协助地方政府印发《发展多层次资本市场服务“三地一区”建设行动方案》，为注册制改革以来辖区首个资本市场省级发展专门方案。第三，在监管实践方面统筹规模、结构和效益，严把入门关，探索优化注册制下辅导验收工作，压实中介机构责任，推动地方政府强化属地管理，着力从源头输送高质量的企业，2021年以来首发上市过会率100%。第四，通过召开科创板上市公司座谈会，督导证券机构建立与注册制相匹配的执业理念、内控机制和保荐团队，进一步优化日常监管、退市、投资者保护等工作，积极探索在派出机构层面建立健全与注册制改革相适应的监管机制，着力打通改革落地“最后一公里”。

　　推进新三板改革政策落地。第一，高位推进，快速部署动员，推动省政府召开北交所政策专题报告会暨专精特新企业发展推进会，省委书记作出重要批示，省长出席并作讲话，省直部门、各地市政府近2000人参加会议，并定期开展调度，协同省有关部门建立全省北交所上市和新三板挂牌工作调度机制，2022年以来，该局联合省有关部门多次举办调度会，听取各地市北交所上市工作进展情况，共同协调解决问题困难，指导地方做好上市工作。第二，出台方案，与省金融局、省经信厅联合印发安徽省《推动全省专精特新企业对接多层次资本市场上市挂牌的行动方案》，对专精特新企业登陆北交所进行全面安排，从培育、融资、辅导、奖补等方面，精准支持优质中小企业利用北交所创新发展。第三，建言献策，向省政府报送《关于加快推动我省企业到新三板、北交所挂牌上市服务“专精特新”的报告》等专项报告，从辖区北交所和新三板上市挂牌发展现状、年报分析等多维度，分析辖区北交所上市推进工作存在的不足并研提建议，获省领导多次批示肯定。第四，抓好培训，深度参与安徽省“万家企业资本市场业务培训”，联合全国股转公司开展专题培训会10余场，累计向2000余位政府部门负责人，以及200余家挂牌公司负责人，讲解北交所政策和新三板挂牌规则，提高地方政府服务北交所的专业能力，进一步提高市场主体对北交所的认同度，推动安徽省政府与北交所建立上市服务基地，发挥贴近一线的优势，为企业提供在地化的上市培训、政策咨询等服务。

　　二、坚持科学、分类、科技监管，市场秩序生态进一步优化

　　坚持科学有效监管。健全监管执法协作机制，强化投诉举报、日常监管、稽查执法联动，行政监管与自律监管协作，监管效能不断提升。强化警示教育，通过会议宣讲、下发通知、编发《监管通讯》等方式，通报典型违规案例，促进“要我归位尽责”到“我要归位尽责”转变。把功夫用在前端，检查前全面摸排分析检查对象情况，量身定制检查方案，监管针对性不断提升。抓住董监高、风控质控等关键人员，强化监管压力传导，实现以一持万的监管效果。建立中介机构白黑名单制度，奖优罚劣，营造良好执业生态。

　　坚持分类分级监管。综合历史现状、前后端、舆情投诉、年报分析等信息，精准画像分级，把好钢用在刀刃上，加强“大、新、乱、敏”等主体监管，开展“大所”、“新所”专项监管，对新设公募机构开展专项检查，加强教育影视娱乐行业上市公司监管，以点带面、纲举目张促进市场规范运行。

　　坚持科技信息监管。强化中央监管信息系统、交易所科技系统、稽查执法科技设备运用，协助省公安厅研发私募基金风险研判模型系统，推动证券期货法人机构开展数字化建设专题调研，支持系统内行政处罚数字化、智能化。

　　三、持续深入推进风险攻坚战，辖区市场保持健康稳定

　　力压存量风险。挂牌督办、挂图作战，成立攻坚专班，一企一策、动态更新制定处置化解方案，强化部门协同联动，局领导带队实地走访会商，上市公司存量风险进一步化解压降。相关债券违约风险化解，投资咨询分支机构压降，基本完成规模资管产品整改任务。推动组建由副省长担任组长、14家省直单位共同参与的私募基金风险防范化解工作领导小组，向部分私募基金管理人采取监管措施。逐项梳理相关交易场所违规行为，推动省清整联办成立处置工作专班，非法交易场所风险稳妥推进。

　　严防增量风险。牵头建立私募基金注册登记“照前会商”机制，与人行合肥中心支行、省国资委共同建立债券风险监测预警工作机制，及时将退市风险报请地方政府处置，将机构风险研判划分为三个等级，提醒审计机构关注年报风险事项，及时开展“伪市值”“伪私募”风险排查，开展证券类私募基金风险专项摸排，推进优化打非协作机制，全面建立健全风险监测预警和早期干预处置机制，着力防范风险由小变大、由点扩面。

　　高度警惕变量风险。当前经济下行压力大，重要敏感时间节点多，我局树牢底线思维、前瞻思维，积极防范倾向性风险恶化演变。在两会、“七一”、两板合并及北交所开市等时间节点，严密督导机构加强信息技术安全保障，加强信访维稳应急处置，重大敏感时间节点辖区市场保持安全稳定。稳妥处置多起投资者缠访闹访事件，相关风险苗头及时“浇灭”。

　　四、以服务国家重大战略为重点，资本市场枢纽功能进一步增强

　　服务科技创新。摸排建立“硬科技”“三创四新”“专精特新”后备企业库，协助省政府举办创新资本发展论坛、北交所培训会，协调安徽创新馆与深交所建立科创资本对接孵化机制，督导证券机构围绕“科技创新+投行”提供特色专业服务，建立新兴产业研究团队，推动举办多场私募对接大会、科技金融路演活动，赴省创新馆、知识产权交易中心等机构调研，积极推进资本链与创新链、科技链融合。

　　服务绿色转型。探索与“两碳”相关行业主管部门建立协作机制，开展上市公司“双碳”专项调研，相关调研思考成果被吸收到安徽省双碳工作领导小组办公室印发的重要文件中。作为全国首批公募REITs之一，辖区首单污水处理厂PPP项目REITs成功上市，华骐环保、超越科技等2家环保类公司上市。配合地方出台《金融支持新型农业经营主体发展行动方案》，积极开展生猪期货宣传应用，推动保费规模超两千万元的太和县大豆“保险+期货”项目出单，支持铜陵市申建铜期货交割库，期货服务实体经济功能进一步增强。

　　服务工业制造业发展。把全面深化资本市场改革开放、为市场主体办实事同体现监管温度结合起来，及时调研摸排企业应收账款、停产半停产、能耗双控政策影响情况，在做好信息披露监管的同时，一对一加大融资指导服务，并及时在全国政协、省政协调研座谈会上建言献策，专报省政府领导，积极纾困帮扶助力工业经济平稳运行。

　　站在新起点，迎接新挑战，创造新成绩。安徽证监局将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会习近平总书记关于金融工作的重要论述，更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，坚定历史自信，增强历史担当，更加坚定、更加自觉地践行初心使命，在新的赶考路上砥砺前行，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，更好服务地方经济社会高质量发展，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。（作者单位：安徽证监局）

（责任编辑：高辰琛；栏目负责人：刘一林）