当前，以数字化为代表的科技创新浪潮推动着全球新一轮科技革命加速前进，对全球竞争格局产生深远影响。党和国家高度重视数字化发展战略，习近平总书记站在统筹中华民族伟大复兴战略全局和世界百年未有之大变局的高度，把发展数字经济上升为国家战略，同时，在国家“十四五”规划中，明确提出“加快数字化发展 建设数字中国”，打造数字经济新优势，营造良好数字生态。随着数字化科技在资本市场领域日益彰显出巨大的发展潜力和无穷的创新活力，数字化技术对推动资本市场高质量发展的作用将进一步凸显。

　　深交所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本指引，深入学习贯彻党的十八大、十九大精神和中央经济工作会议精神，深刻领会习近平经济思想，近十年来大力推动数字化探索实践，并先后在第五代交易系统、业务管理系统、新一代监察系统、新一代信息平台以及移动互联网等系统建设中取得积极应用成效，实现深交所技术架构从电子化、信息化、自动化到网络化、数字化、智能化的转型发展。面对数字化发展的新形势、新任务、新要求，深交所作为资本市场的组织者和重要技术平台设施的提供者，提出了建设国际领先的数字化体系发展战略，并将其纳入建设优质创新资本中心和世界一流交易所发展战略目标任务，旨在以科技创新为抓手，以“数智”赋能为导向，促进业务与技术深度融合，推动业务数据化、数据业务化、业务智能化，致力于构建领先的数字化服务体系、打造顶尖的数字化监管能力、夯实一流的数字化基础设施、共建开放的数字化行业生态，为建设优质创新资本中心和世界一流交易所提供强有力的数字化支撑。

　　一、开拓进取，自主可控，全力构建世界领先数字化服务体系

　　深交所深入贯彻习近平总书记关于“加快关键核心技术自主创新，为经济社会发展打造新引擎”的战略部署，在数字化服务体系方面，深交所始终坚持自主研发、安全可控的道路，以数据信息为纽带，推动构建适应数字化发展需要的交易、监察、业务运营、信息服务等应用技术平台，搭建数字化的技术服务体系，以提升应用平台的服务内容与服务手段，更好地满足市场发展需要。

　　一是打造国际领先的交易服务平台，快速支持资本市场改革创新。2016年正式启用的第五代交易系统，是深交所针对中国发展多层次资本市场的战略目标，结合当今全球交易所技术最新发展趋势，由深交所完全自主设计、自主研发，掌握完全知识产权的世界级核心交易系统。该系统采用全新的设计理念和技术架构，在行业核心交易系统领域内率先引入开放平台与开源技术、高性能交易网络等系列新技术，基于高速消息中间件的开放架构,开发了全新的交易接口、交易终端和交易应用，并攻克了一系列关键难题，全面开启了深交所数字化技术架构转型实践。第五代交易系统延续了连续20年安全运行世界级纪录，经受住了日处理委托1.94亿笔、每秒56万笔委托的峰值考验，有力地支持了深港通、期权、创业板改革、公募基础设施基金、债券交易规则等多项重大业务创新改革，实践了“自主创新”国家战略，推动了行业的科技进步，大大增强了国家金融信息系统抵御灾难和重大事故的保障能力，有效提升了市场运行效率和社会经济效益，并荣获第六届证券期货业科学技术一等奖。此外，2019年11月26日，深交所与巴基斯坦证券交易所成功签署技术输出协议，深交所以自主研发的新一代交易系统为基础，结合巴基斯坦资本市场发展实际，为巴交所提供具有中国特色的解决方案，开启了我国证券技术系统走出国门之先河，为推动“一带一路”金融基础设施互联互通和市场互惠融合奠定了坚实的基础。

　　二是建设智能可靠的信息服务平台，不断提升数据应用服务能力。为进一步落实深交所的数字化战略，深交所以高起点、高标准全面推进新一代信息平台建设。新一代信息平台以数据中台为基础，结合数据深度分析技术以及人工智能技术，统筹规划数据资源、数据治理、技术平台、业务应用等领域，着力提升数据科技应用和服务能力，有效支持产品业务的创新发展。该平台目前已完成技术平台搭建、数据集成及工具建设、数据管控系统建设、数据资产梳理及核心数据入库、信息门户等核心功能建设，并初步形成数据中台能力，取得了阶段性成果，朝着“构建智能高效、安全可靠的信息服务应用体系”的目标更进一步。

　　三是构建高效便捷的移动服务平台，有力支撑市场业务创新发展。深交所全力推进移动化、智能化战略落地，为创新企业、拟上市企业、市场参与者、所内员工等提供了全方位、全流程的服务，具体包括：搭建投融资服务平台V-Next，为全球科技创新企业提供投融资对接服务;推出上市服务平台“上市通”，为拟上市公司提供贴身服务；推进新一代业务管理平台建设，为市场参者提供多渠道、一站式、全流程的业务服务;打造移动办公应用“易办公”，为企业运营和员工工作提供更为智能敏捷、优质体验的数字化办公服务等。数字化、智能化服务技术的大力应用实践，显著提升用户的操作效率与使用体验，有力地支撑了市场业务创新发展。

　　二、锐意创新，智能高效，奋力打造行业顶尖数字化监管能力

　　深交所深入贯彻党的十九大精神，全面落实党中央、证监会党委关于“加强风险防控能力、防范市场风险”的决策部署，在数字化监管能力方面，针对资本市场内外环境日趋复杂，证券违法违规呈多元化、隐蔽化等特征，深交所积极将数字化技术与我所丰富的监管实践相融合，大力开展科技监管能力建设，从技术平台、数据资源、基础能力、示范应用等方面，全面推动监管业务流程的数字化和智能化，提升一线监管的质量和效能。

　　一是顺利推出新一代监察系统，显著提升一线交易监管科技智能水平。2019年上线的深交所新一代监察系统，是具有中国特色、全功能、一体化的智能监察工作平台，该系统采用主流大数据技术，开放平台、开源技术，全新设计的技术架构，建立六大工作平台、三类基础分析服务、三类知识管理模块、多类智能分析模块，系统数据分析能力大幅提升，违规监测模型更加完善，具备智能化、可视化、一体化以及安全可审计等特点，在监控手段、调查手段、监管对象、监控模式、知识管理、用户界面、数据资源等七个方面实现大的转变，推动深交所一线交易监察能力再上新的台阶。

　　二是大力建设企业画像系统，全力打造上市公司智能监管业界标杆。为进一步推进落实证监会党委关于加强科技监管建设的部署要求，在上市公司智能化监管领域，深交所于2018年8月在行业内率先上线企业画像系统，打造智能画像、智能分析、智能评价、智能报告、智能填报、辅助处分、辅助审核七大数智能力，在风险防控、财务分析、违规处置等场景赋能企业监管模式转型，实现了深市2000多份年报的自动审查，支持对上市公司年报近1.5万个异常审核点的全景智能提示，全面覆盖上市公司5040个潜在风险点的评估，评估效率提升1倍，有效应对不断扩大的上市公司规模。企业画像是深交所在上市公司监管领域主动拥抱科技创新、积极推进科技监管的重要探索，是结合前沿技术与业务专家经验、实现上市公司精细管理与科技监管的突破性应用，并荣获第七届证券期货业科学技术二等奖及中国人民银行2020年度金融科技发展一等奖。

　　三是全力打造风险监测平台，有效增强市场整体风险监测防控能力。为适应日趋复杂的市场形势，深交所全力了打造包括股票质押风险监测、两融风险监测、债券风险监测、市场运行风险监测在内的全方位、全流程的风险监测平台，基本实现事前、事中、事后全过程的风险监测要求，实现风险早识别、早预警，显著提升对重点领域重点业务的风险监测能力，有效防范市场整体风险。

　　三、务实笃行，固本强基，着力夯实世界一流数字化基础设施

　　深交所坚决执行习近平总书记关于“全面加强基础设施建设，构建现代化基础设施体系”的决策部署，在数字化基础设施方面，深交所紧扣国家新基建战略导向，围绕云、网、库、链、数据中心等方面，大力推动基础设施智能化、低碳化，为行业提供自主可控、安全高效的数字化基础设施服务。

　　一是持续推进南方中心建设，打造一流行业信息技术中心。深交所以建设“世界一流的行业信息技术中心”为目标，全力推进南方中心建设，打造证券市场规模大、标准高、绿色低碳、安全高效的数字化新基建，旨在为整个行业信息技术的创新发展提供安全、高效的数字化基础设施服务。南方中心一期项目已于2016年6月建成投产，向市场提供5000个托管机柜，为行业生态建设提供了坚实的基础。2021年度，南方中心1号数据中心入选工业和信息化部等六部委联合组织评选的国家绿色数据中心。二期项目将于2022年建设完成，着力打造深交所核心数据中心、行业核心机构南方备份中心、行业经营机构南方托管中心、行业云计算与大数据中心、行业研发测试中心、行业金融科技创新实验室等六大核心功能，一、二期合计支持提供约20600个机柜，其中T3+等级16250个、T4等级4350个，全力打造行业最高等级的数据中心，进一步提升深圳证券市场数据中心优势，满足未来市场发展的需要。

　　二是推进多地多中心信创布局，提升业务连续服务保障能力。深交所围绕深圳、北京、东莞和上海，打造多地多中心的运作格局，并根据行业发展的需求，在全国多地部署核心系统服务平台、互联网服务平台和数据服务平台，建设设施一流、全国部署、就近服务的行业数字基建。此外，依托自主可控的软件研发能力，2021年上海异地灾备中心已建成行业首家采用全信创解决方案的核心交易异地备份系统，并顺利实现平行运行，进一步夯实高可靠的基础设施服务能力，提升业务连续服务与持续保障能力，为数字化创新发展筑牢根基。

　　三是落实集团混合云发展战略，构建新一代全栈行业云平台。深交所扎实推进集团私有云、深证云、监管云等集团混合云发展战略，提供从IaaS、PaaS到SaaS的服务，全力打造具有行业聚集效应的跨地域影响力的云平台，助力行业数字化转型和赋能金融科技应用升级。目前，集团私有云完成生产云、研发云和灾备云的全面规划，深证云推出非现场开户、监管数据云报送、人工智能中台等新服务，建设多芯信创区，服务客户数量超400家，同时，深交所将建成符合信创标准的行业监管业务云、桌面云，全力打造社群最大、最具活力的新一代全栈行业云平台。

　　四、凝心聚力，融合发展，致力共建开放创新数字化行业生态

　　深交所坚决落实《“十四五”数字经济发展规划》中“构建协同联动的数字经济发展新机制”的部署要求，深入执行《证券期货业科技发展“十四五”规划》中“在行业合作交流、协同创新、成果共享等方面探索建立多种创新工作机制和模式”的相关部署，在数字化行业生态方面，深交所始终坚持“立足行业、服务行业，与行业各机构密切协同、融合发展”的价值理念，在致力于自身技术创新发展的同时，充分发挥行业引领作用，推动行业数字化创新共建共享。

　　资本市场是一个多方参与、共同协作的市场，构建协作共享的行业数字化创新生态体系，是推动数字化变革的必由之路。深交所作为资本市场核心机构，积极推动行业数字化创新发展，在2017年与2020年分别设立行业金融科技研究发展中心和行业信息技术应用创新中心，旨在通过积极组织行业内外力量联合开展金融科技、信息技术创新等行业技术创新应用的攻关研究，提升行业科技创新能力。金融科技中心自成立以来，先后组织完成了四期339项课题研究实施工作，相关课题成果已多次在行业中进行分享与推广，部分研究成果已在行业中得到工程化落地应用。同时连续五年召开数字化主题技术大会，组织开展行业专题培训研讨班，深化行业技术交流合作，促进行业科技创新发展与进步，推动构建开放互联、融合创新、共生共赢、可持续发展的数字化行业生态。

　　忆往昔，红色基因，砥砺前行。从白板竞价人工交易到第五代交易系统等领先的数字化服务平台，从手工统计到新一代监察系统、企业画像等顶尖的数字化监管体系，从容错小型机到南方中心、多地多中心信创布局等一流的数字化基础设施……深交所在党的鲜明旗帜的指引下，以高度的责任感、使命感和扎实的专业能力，一路攻坚克难，行稳致远。

　　看今朝，初心不改，使命在肩。深交所技术团队将进一步提升政治站位，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，密切跟进数字化发展浪潮，以数字化、智能化、网络化、国际化为抓手，深入推进数字化体系建设，争创世界一流交易所IT，全面服务于建设“优质创新资本中心和世界一流交易所”的发展愿景和战略目标，赋能行业数字化转型高质高效发展，推动构建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，共同谱写资本市场的数智化新篇章。（作者单位：深圳证券交易所）

（编辑：蒋泽然；责任编辑：潘思琪；栏目负责人：刘一林）