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加强内控合规文化建设 为证券业高质量发展赋能

  • 分类:文化金融
  • 来源:中国银河证券
  • 发布时间:2022-04-25 16:30
  • 访问量:

【概要描述】经济是肌体,金融是血脉。证券公司是金融创新的主要推动者,是资本市场的核心参与主体,一端连接资本市场与实体经济,一端服务居民与社会财富。持续做好“六稳”“六保”工作,持续改善民生、稳定宏观经济大盘,证券行业高质量发展是关键一环。

加强内控合规文化建设 为证券业高质量发展赋能

【概要描述】经济是肌体,金融是血脉。证券公司是金融创新的主要推动者,是资本市场的核心参与主体,一端连接资本市场与实体经济,一端服务居民与社会财富。持续做好“六稳”“六保”工作,持续改善民生、稳定宏观经济大盘,证券行业高质量发展是关键一环。

  • 分类:文化金融
  • 来源:中国银河证券
  • 发布时间:2022-04-25 16:30
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   经济是肌体,金融是血脉。证券公司是金融创新的主要推动者,是资本市场的核心参与主体,一端连接资本市场与实体经济,一端服务居民与社会财富。持续做好“六稳”“六保”工作,持续改善民生、稳定宏观经济大盘,证券行业高质量发展是关键一环。

  中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》,倡导“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,把“合规”置于首位。加强内控合规文化建设,多措并举提升员工运用法治思维和合规理念处理问题的能力,有助于为推动证券行业高质量发展赋能。近年来,中国银河证券主动适应复杂的外部环境和“严监管”态势,在加强内控合规文化建设方面进行了持续有益探索。


  把内控合规管理融入公司管理各环节全过程。中国银河证券贯彻落实国家战略,坚守“两坚持四服务”。银河证券内控合规部门全力配合公司北交所业务上线,严把北交所业务制度机制系统流程合规关;跟进落实中共中央办公厅和国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,广泛开展课题研究并参加监管部门调研;全面落实案件分级分类管理,实质推动总体案件风险缓释,有效防控案件处置过程中的风险外溢;积极应对常态化疫情防控要求,推动实现非现场业务新突破,组织各内控部门协助业务部门不断优化柜台业务远程办理流程,并对《疫情防控期间柜台业务远程办理特殊流程》等进行合规审查,新增多项业务的远程办理功能;推动证券行业数字化转型,以科技赋能金融应用场景为核心,对客户交易结算资金管理模式、司法查询、冻结、扣划的风险评估、反洗钱管理等进行多轮合规论证,出具合规意见;持续提升反洗钱工作水平,加强客户异常交易行为管理工作;在公司业务合同中全面嵌入反商业贿赂条款,不断优化合同管理体系,加强授权工作等。

 

  发挥“1+5+N”内部控制体系合力,构建内控合规文化建设长效机制。银河证券建立了“1+5+N”内部控制体系,“1”即内体体系公司层面的内控规划,“5”即合规、风险、案防、内核、审计五个部门内控专业领域的体系建设,“N”即其他协同部门主体的相关内控机制建设,实现了以内部控制为重要组成部分的公司核心竞争力。在“1+5+N”内部控制体系下,银河证券建立了内控合规文化建设长效机制,一是发挥公司监督协同工作领导小组作用,优化“1+5+N”协同机制,促进内控部门发挥监督合力。包括内控信息共享平台建设、风险矩阵多维度落地,加强审计结果运用,合力整治违法违纪违规行为,优化问责协同机制等。二是抓能力提升,聚焦能力建设,推动员工专业化、专家化。三是把内控合规文化建设纳入“我为群众办实事”实践活动具体事项清单,开展党小组特色品牌活动,充分发挥每位党员积极性,在为员工办实事、促公司转型发展的过程中,切实推动合规文化落地生根。四是抓业务协同,在推动解决业务难点堵点问题中使合规文化深入人心。通过对四川分公司、江苏分公司、浙江分公司等调研,以及对五家子公司调研,征求各单位关于制度建设的意见建议,建立制度协调机制。五是抓制度、平台建设。组织公司制度建设工作,不断提高制度供给能力,完善合同管理信息系统,推动合同管理减负增效。


  为公司改革和业务创新发展提供全方位内控合规支持。公司倾力做好“六稳”“六保”工作,2021年以来确立了财富管理转型改革、投融资体制改革、子公司管理改革、分公司综合金融服务平台建设和人力资源体制改革的“五大改革”任务,公司内控合规部门为公司业务换挡提速、做优做强保驾护航。内控合规部门为新产品新业务全力提供合规支持,为投融资业务改革发展提供全方位内控支持等,全力支持公司“互联网+”和“机构+”改革重点事项、“主题基金+基地式服务”创新模式,对私募和另类子公司自有资金投资占比等难点问题提供合规论证意见、推动“投融资一体”协同模式优化,广泛开展行业调研、落实促进子公司高质量发展改革方案,支持国际业务做大做强;等等。


  推进公司廉洁文化建设,以监督合力加强内控合规生态建设。跟踪监管动态和行业典型案例,开展培训宣导和案例警示,提升全体员工廉洁执业意识,构建公司廉洁从业文化氛围。密切跟踪监管法规变化,持续完善廉洁从业内部管理制度,优化管理体系及标准。加强机制建设,纵深监督检查,指导各业务条线、分支机构、子公司落实廉洁风险评估、廉洁从业自查等工作;督促成员单位落实报告义务等。在此基础上,公司坚持全面从严,加强问责监督管理,梳理建立事故核查和责任认定工作流程并不断完善,持续提升工作标准,严肃开展违规问责工作等。
  

  2022年是党和国家事业发展进程中十分重要的一年。全面贯彻落实中央经济工作会议精神,深入领会“建制度、不干预、零容忍”的九字方针和“四个敬畏、一个合力”的监管理念,是证券公司加强内控合规文化建设的灯塔和准绳。银河证券倡导“合规创造价值,合规人人有责”的合规工作理念,抓牢所有经营活动符合法律法规、监管规定的工作准绳,公司内控合规管理工作不断守正出新、与时俱进,不断提升合规管理质效,提升合规文化建设成效,为推动证券行业高质量发展持续赋能。

 

(责任编辑:潘思琪;栏目负责人:刘一林)

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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