潍坊银行“四个强化”狠抓内控合规管理工作

分类：金融安全
来源：潍坊银行
作者：刘鑫
发布时间：2022-04-01 10:03
访问量：

【概要描述】为巩固和扩大合规成果，全面推动高质量发展，潍坊银行在监管要求落地、内控合规管理、风险排查管控等多方面持续发力，进一步筑牢规范发展根基。(一)强化内控管理，推动制度先行。一是加强制度梳理，按照监管的要求及各项法律、法规的要求，适时的推动制度修编、更新以及审查工作，为全行各项工作、业务的开展提供有效的制度依据。二是根据监管及行内统筹安排，分阶段、分层次的形成合规检查计划，并将成果汇总成册，作为内控合规管理的重要手段。三是组织全员开展案例警示教育培训，结合典型违规案例在线上开展全员警示教育培训，着力增强全员合规意识。四是严格按照我行问责办法确定的标准和要求，充分发挥问责工作的警示及震慑作用，引导全行持续强化合规经营理念和意识。

潍坊银行“四个强化”狠抓内控合规管理工作

分类：金融安全
来源：潍坊银行
作者：刘鑫
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　　为巩固和扩大合规成果，全面推动高质量发展，潍坊银行在监管要求落地、内控合规管理、风险排查管控等多方面持续发力，进一步筑牢规范发展根基。

　　（一）强化内控管理，推动制度先行。一是加强制度梳理，按照监管的要求及各项法律、法规的要求，适时的推动制度修编、更新以及审查工作，为全行各项工作、业务的开展提供有效的制度依据。二是根据监管及行内统筹安排，分阶段、分层次的形成合规检查计划，并将成果汇总成册，作为内控合规管理的重要手段。三是组织全员开展案例警示教育培训，结合典型违规案例在线上开展全员警示教育培训，着力增强全员合规意识。四是严格按照潍坊银行问责办法确定的标准和要求，充分发挥问责工作的警示及震慑作用，引导全行持续强化合规经营理念和意识。

　　（二）强化法律风险管控，坚持依法治行。法律合规部法务人员协同外聘律师坚持严格依法审核、维护潍坊银行合法利益及独立审查原则，在审查过程中充分揭示法律审核问题及送审合同中可能存在的违法风险及法律漏洞问题，并给出法律建议。

　　（三）强化监管要求落地，加强合规发展。严格抓好监管部门重点监管事项、审慎监管会议纪要、约见谈话纪要、非现场监管意见书等相关要求的贯彻落实，并根据人行要求做好宏观审慎评估、央行金融机构评级、存款保险费率核定、央行评级专业评价等工作。根据要求修订《潍坊银行合规风险管理办法》，进一步明确各级高管人员工作职责，持续加强工作联动，强化对高管人员的内外部监督。

　　（四）强化风险排查力度，前移案防关口。通过组织开展“内控合规管理建设年”及“规范建设提升年”活动，扎实推进活动各项工作有序开展并形成有效的工作成果，牵头引导各分支机构主动合规、主动防控案件风险，全面提升全行案防工作质量。

（责任编辑：李博炀；栏目负责人：施融）

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