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因理财资金违规投资非上市公司股权等,江南农商行合计被罚近630万元

  • 分类:金融警示
  • 来源:蓝鲸财经
  • 发布时间:2022-02-16 11:19
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【概要描述】日前,常州银保监局一连发布9张罚单,剑指江苏江南农村商业银行。该行因同业业务专营改革不到位、理财资金违规投资非上市公司股权等案由,合计被罚近630万元,该行董事长在内的多名相关负责人同时领罚。罚单显示,江南农商行涉及多项违法违规事实,具体包括同业业务专营改革不到位、同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权、同业投资未做实穿透管理、理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理、未将资金业务纳入统一授信。

因理财资金违规投资非上市公司股权等,江南农商行合计被罚近630万元

【概要描述】日前,常州银保监局一连发布9张罚单,剑指江苏江南农村商业银行。该行因同业业务专营改革不到位、理财资金违规投资非上市公司股权等案由,合计被罚近630万元,该行董事长在内的多名相关负责人同时领罚。罚单显示,江南农商行涉及多项违法违规事实,具体包括同业业务专营改革不到位、同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权、同业投资未做实穿透管理、理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理、未将资金业务纳入统一授信。

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  日前,常州银保监局一连发布9张罚单,剑指江苏江南农村商业银行。该行因同业业务专营改革不到位、理财资金违规投资非上市公司股权等案由,合计被罚近630万元,该行董事长在内的多名相关负责人同时领罚。

 

  罚单显示,江南农商行涉及多项违法违规事实,具体包括同业业务专营改革不到位、同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权、同业投资未做实穿透管理、理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理、未将资金业务纳入统一授信。

 

  此外,还包括与无授信额度的交易对手开展资金业务、未向理财产品投资者充分披露信息和揭示风险、超资金需求向企业提供融资、贷款“三查”不到位、同业交易对手选择不审慎。

 

  由此,常州银保监局对江南农商行罚款人民币580万元,包括该行董事长在内的8名相关负责人同时领罚。

 

  具体来看,董事长陆向阳对该行同业业务专营改革不到位负主要领导责任,被予以警告并罚款人民币10万元。

 

  张建军对该行超资金需求向企业提供融资负主要审批责任,被予以警告并罚款人民币5万元。蓝鲸财经翻阅该行去年半年报发现,江南农商行正有一名副行长名为张建军。

 

  同时,吴开对该行同业拆借不审慎、理财资金违规投资非上市公司股权负主要管理责任,对同业交易对手选择不审慎负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币13万元。史文雄对该行同业投资未做实穿透管理负直接管理责任,对理财资金间接投资本行信贷资产、非标投资未比照自营贷款管理负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币8万元。

 

  另外,邹志钢对该行同业投资未做实穿透管理负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币6万元。钱超对该行与无授信额度的交易对手开展资金业务负主要审批责任,被予以警告,并罚款人民币6万元。陈涛、吴燕舞两人都对该行贷款“三查”不到位负直接经办责任,分别被予以警告。

 

  官网显示,江南农商行成立于2009年12月31日,系常州辖内原5家农村中小金融机构合并发起设立的全国首家地市级股份制农村商业银行。截至2020年12月末,该行注册资本92.81亿元。

 

  根据该行去年半年报显示,截至2021年6月末,该行资产总计4718.42亿元。去年上半年,该行营业收入57.08亿元,同比增长1.25%;归母净利润19.09亿元,同比增长6.94%。

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发布时间:2021-09-26 17:41:58

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