因违法国家规定进行投资兴业银行被罚款1.3亿元

分类：金融警示
来源：银监会
发布时间：2018-01-02 18:08
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【概要描述】兴业银行股份有限公司郑州分行因为违反国家规定从事投资业务《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号)第七条、第十二条，《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号)第三十八条，《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号）第十三条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条等，被河南银监分局没收违法所得0.66亿元，处1倍罚款0.66亿元，罚没合计1.32亿元，对严重违反审慎经营规则违法行为罚款50万元，并因其负有直接责任者处以警告，并进行罚款。

因违法国家规定进行投资兴业银行被罚款1.3亿元

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　　1月2日，河南银监分局公布，对兴业银行郑州分行违反国家规定从事投资业务、严重违反审慎经营规则，进行处罚，没收违法所得1.16亿元，处1倍罚款1.16亿元，罚没合计2.32亿元，并因其负有直接责任者处以警告，并进行罚款。

　　兴业银行股份有限公司郑州分行因为违反国家规定从事投资业务《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号)第七条、第十二条，《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号)第三十八条，《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号）第十三条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条等，被河南银监分局没收违法所得0.66亿元，处1倍罚款0.66亿元，罚没合计1.32亿元，对严重违反审慎经营规则违法行为罚款50万元，并因其负有直接责任者处以警告，并进行罚款。

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